新華社北京8月22日電（記者馮家順、劉碩）記者22日從最高人民檢察院獲悉，最高檢日前下發(fā)了第四十七批指導(dǎo)性案例，在切實(shí)增強(qiáng)金融領(lǐng)域反腐的精準(zhǔn)性等方面為各地檢察機(jī)關(guān)提供指導(dǎo)。最高檢有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，檢察機(jī)關(guān)要馳而不息地打擊各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的“金融蛀蟲”，一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn)。
據(jù)介紹，此次下發(fā)的指導(dǎo)性案例共4件，主題為金融領(lǐng)域新型職務(wù)犯罪，涵蓋貪污、受賄、挪用公款、國有公司人員濫用職權(quán)、違法發(fā)放貸款、違規(guī)出具金融票證、利用未公開信息交易、非國家工作人員受賄等罪名，涉及銀行、期貨、資產(chǎn)管理等國有金融機(jī)構(gòu)，犯罪事實(shí)覆蓋金融理財(cái)產(chǎn)品承銷、金融票證出具和貸款發(fā)放、股權(quán)收益權(quán)代持、利用非公開信息證券交易等多個(gè)領(lǐng)域。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年1月至2023年7月，全國檢察機(jī)關(guān)依法提起公訴的金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件共計(jì)652人。最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人介紹，金融系統(tǒng)腐敗具有涉案主體身份復(fù)雜、覆蓋面較廣，犯罪手段復(fù)雜隱蔽且專業(yè)化等特點(diǎn)。此次下發(fā)指導(dǎo)性案例，旨在為各地檢察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確認(rèn)定事實(shí)、適用法律提供參考借鑒，以切實(shí)增強(qiáng)金融領(lǐng)域反腐的精準(zhǔn)性，同時(shí)也推動(dòng)各地緊密圍繞金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪新趨勢和新特點(diǎn)，深入研究辦案中出現(xiàn)的疑難問題，為更好地打擊防范金融領(lǐng)域腐敗提供實(shí)踐樣本。
該負(fù)責(zé)人表示，檢察機(jī)關(guān)要始終保持金融反腐的高壓態(tài)勢，加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的溝通和配合，依法充分履行檢察職能，懲治和威懾金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪，助力清除破壞金融管理秩序的害群之馬。同時(shí)，要加大在辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案中同步審查洗錢等衍生犯罪問題力度，提升法律監(jiān)督的力度和準(zhǔn)度，深化金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件相關(guān)法律適用研究，不斷提升隊(duì)伍專業(yè)化水平，有力維護(hù)國家金融安全。
最高人民檢察院日前下發(fā)第四十七批指導(dǎo)性案例，為高質(zhì)效辦理每一件金融領(lǐng)域新類型職務(wù)犯罪案件提供辦案指導(dǎo)。此次發(fā)布的指導(dǎo)性案例共4件，分別是沈某某、鄭某某貪污案，桑某受賄、國有公司人員濫用職權(quán)、利用未公開信息交易案，李某等人挪用公款案，宋某某違規(guī)出具金融票證、違法發(fā)放貸款、非國家工作人員受賄案。
第四十七批指導(dǎo)性案例涵蓋貪污、受賄、挪用公款、國有公司人員濫用職權(quán)、違法發(fā)放貸款、違規(guī)出具金融票證、利用未公開信息交易、非國家工作人員受賄等罪名，涉及銀行、期貨、資產(chǎn)管理等國有金融機(jī)構(gòu)，犯罪事實(shí)覆蓋金融理財(cái)產(chǎn)品承銷、金融票證出具和貸款發(fā)放、股權(quán)收益權(quán)代持、利用非公開信息證券交易等多個(gè)領(lǐng)域，均為實(shí)踐中常見且具有較強(qiáng)代表性、指導(dǎo)性的案件，對依法懲治金融腐敗具有示范指引作用。例如，通過桑某受賄、國有公司人員濫用職權(quán)、利用未公開信息交易案，指導(dǎo)各地檢察機(jī)關(guān)在辦理國有公司人員濫用職權(quán)犯罪案件時(shí)，要客觀認(rèn)定行為造成公共財(cái)產(chǎn)損失的范圍，對于國有公司應(yīng)得而未獲得的預(yù)期收益，可以認(rèn)定為損失數(shù)額；在辦理利用未公開信息交易犯罪案件時(shí)，對于內(nèi)幕信息、未公開信息的范圍、趨同性交易盈利數(shù)額等關(guān)鍵要件的認(rèn)定，要調(diào)取證券監(jiān)督管理部門、證券交易所等專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)定意見，綜合全案證據(jù)審查判斷。通過李某等人挪用公款案，指導(dǎo)各地檢察機(jī)關(guān)在辦理金融領(lǐng)域挪用公款犯罪案件時(shí)，應(yīng)從實(shí)質(zhì)上把握“歸個(gè)人使用”等要件，同時(shí)進(jìn)一步明確他人因行為人挪用公款犯罪直接獲利，雖不構(gòu)成犯罪或未被追究刑事責(zé)任，但主觀上對利益違法性有認(rèn)知的，對他人的直接獲利可認(rèn)定為違法所得，檢察機(jī)關(guān)可以向監(jiān)察機(jī)關(guān)提出建議，依法予以追繳或者責(zé)令退賠。
最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人表示，金融系統(tǒng)腐敗具有涉案主體身份復(fù)雜、覆蓋面較廣，犯罪手段復(fù)雜隱蔽且具有專業(yè)化等特點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于金融領(lǐng)域反腐敗工作的各項(xiàng)決策部署，切實(shí)加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的溝通和配合，持續(xù)加大辦案力度，深化金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件相關(guān)法律適用研究，不斷提升隊(duì)伍專業(yè)化水平，依法充分履行檢察職能，協(xié)同有力維護(hù)金融管理秩序和國家金融安全穩(wěn)定。
